彭某非法吸收公众存款案

被告人：彭某

辩护人：马政鹏，上海明伦（苏州）律师事务所律师

案情简介：

2014年初，上海某投资(集团)有限公司(以下简称某集团公司，另案处理)实际控制人施某(另案处理)等人直接操纵或者他人操纵某集团公司的多家关联公司，控制大量空壳公司。由某集团公司控制的多家资产管理公司提供大量含有虚假成分的“债权”，由邵某、郑某、程某(均另案处理)等在施某的指使下，先后设立上海XX资产管理有限公司(以下简称XX资产公司)、上海XX财富投资管理有限公司、上海XX财富网络科技有限公司、上海XX财富信息科技有限公司、上海XX股权投资有限公司、上海XX金融信息服务有限公司，运作“XX销售平台”。2014年5月至2016年4月期间，当天资产公司未经有关部门批准，组织销售团队，采用召开推介会，打电话、制发宣传单等方式向社会公开宣传，通过与出资人签订《资产管理咨询服务协议》《债权转让与回购协议》，提供《担保承诺函》，承诺保本保息，向出资人“居间销售”年化利息为3.65%-17%不等的含有虚假成分的债权转让、基金等“产品”，共计吸收2.6万余人集资人民币(以下币种均为人民币)1,844,000余万元，转入某集团公司资金池。

被告人彭某于2015年10月入职当天静安分公司并担任营业部副经理，任职期间个人及带领团队销售上述理财产品，非法获利。至案发，被告人彭某吸收集资款共计9,900余万元，未兑付金额5,400余万元。

2018年10月10日，被告人彭某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述事实。人民法院审理期间，被告人彭某退赔了人民币20万元。

法律依据：

《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 【非法吸收公众存款罪】

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

判决结果：

人民法院认为，被告人彭某作为上海某投资(集团)有限公司实施犯罪的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人彭某起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人彭某能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人彭某到案后能积极退赔违法所得，有一定悔罪表现，亦可酌情从轻处罚并可适用缓刑。采纳辩护人据上述情节提出的相关辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：

一、被告人彭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。

二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。